星源材质: 中信证券股份有限公司关于深圳市星源材质科技股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告
星源材质:中信证券股份有限公司关于深圳市星源材质科技股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告
中信证券股份有限公司
(相关资料图)
关于深圳市星源材质科技股份有限公司
保荐机构名称:中信证券股份有限公司 被保荐公司简称:星源材质
保荐代表人姓名:赵倩 联系电话:0755-23835238
保荐代表人姓名:王伟琦 联系电话:0755-23835888
现场检查人员姓名:王伟琦
现场检查对应期间:2022 年度
现场检查时间:2022 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查主要手段:
(1)查阅公司章程和各项规章制度;
(2)查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度,查阅历次股东
大会、董事会及监事会决议及记录;
(3)访谈公司相关部门人员,了解公司基本制度的执行情况,了解公司董事、监事
和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况,了解控股股东持有 公司股份的
变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。
√
等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查主要手段:
(1)查阅内部审计部门资料,包括内部审计制度、任职人员名单、内部审计部门提
交工作计划和报告;查阅审计委员会会议材料,包括审计委员会工作细则、人员构成、
会议记录等;查阅内部审计部门工作计划、工作报告;查阅公司内部控制评价报告。
(2)查阅最新修改的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易情况;向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业 在人员、资
产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形;了解公司治理的基本业务
情况和发展规划,核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
√
(如适用)
√
审计部门(如适用)
√
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
√
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
(如适用)
√
况进行一次审计(如适用)
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
√
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
√
控制评价报告(如适用)
√
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查主要手段:
(1)取得公司最新的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信
息披露文件,查阅投资者关系活动记录表。
(2)核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况;抽取公司
内幕信息公告及相关文件,抽取关键时间点获取得公司内幕信息知情人 及相关信息
披露材料。
√
披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段:
(1)取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定;
搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道;
(2)取得关联方清单及关联方交易材料、查阅往来款明细账;向公司相关部门人员
了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况,了解公司关联 交易的合法
合规情况。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查主要手段:
(1)查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件;
(2)查阅募集资金监管协议;
(3)取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单;
(4)抽查募集资金大额支付凭证等材料;了解募集资金使用的具体方向及合规性。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查主要手段:
取得公司业绩方面材料,进行财务分析;向公司财务部门人员了解公司财务状况。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段:
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件,核对
履行承诺条款对应的相关材料,了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
(八)其他重要事项
现场检查主要手段:
取得公司相关制度文件,查阅公司公开信息披露文件;检查大额资金流水,核查交易
的真实性。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于深圳市星源材质科技股份有限公
司 2022 年度持续督导工作现场检查报告》之签署页)
保荐代表人:
赵 倩 王伟琦
中信证券股份有限公司
查看原文公告
关键词: 星源材质 现场检查 中信证券股份有限公司
[ 相关文章 ]
星源材质:中信证券股份有限公司关于深圳市星源材质科技股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告
【来源:温县气象台】温县气象台2023年01月15日05时06分发布大雾黄色预警信号:预计今天凌晨到上午我县温泉街道、岳村街道、祥云镇、番田镇、
(记者欧翔)沪陕高速蓝田段大雪,多辆车被困,由于山区道路无法解决饮水就餐问题,西安交警高速大队西商中队连同西商公司蓝田管理所为受困群
Hi,欢迎大家在有空的时候做客【江涛学编程】,这里是2023年的第7篇原创文章,今天我们来聊一聊如何在mac电脑上配置命令行工具老规矩,拍拍手
不知不觉看了眼两个月前在极客时间上上线的专栏,《Linux0 11源码趣读》,刚刚突破一万人学习!开心加愉快!看看看!我和周志明老师同框啦!
妻子有抑郁症,丈夫可以去法院起诉离婚。一方患有疾病不是禁止离婚的理由,想要离婚的男方可以随时向法院起诉离婚。起诉时应当携带身份证、结
加入PolkaWorld社区,共建Web3 0!Runtime升级让波卡能够改变链的逻辑,而不需要硬分叉。本文译自波卡官方文档PolkadotWi
金融界基金01月13日讯博时全球中国教育(QDII-ETF)基金01月11日下跌3 12%,现价0 559元,成交15475 56万元。当前本基金场外净值为0
铭普光磁:东莞铭普光磁股份有限公司2023年限制性股票激励计划自查表
《科创板日报》1月12日讯(编辑邱思雨)近期,多个国内压缩空气储能电站项目迎来签约落地。1月10日,中能建300MW级压缩空气储能电站示范项目正
”在妻子和儿女的全力帮助下冯宗孝挑起了还债的重担他听说种植柑橘“象山红美人”赚钱2018年,他通过儿女和弟弟等筹到了一笔钱流转了80亩土地
1月12日盘中消息,10点44分宁波精达(603088)触及涨停板。目前价格8 46,上涨10 01%。其所属行业通用设备目前上涨。领涨股为赛福天。该股为工
梦金园的品牌定位为“民族品牌,精工匠造”,并打造“中国高纯度精工金饰专家”的品牌人设,这本身就带有一定的“国民情怀”属性。梦金园“金
防上当受骗的句子精选62句1 苍蝇不叮无缝的蛋,诈骗专找贪心的人2 万般骗术皆为财,遇到疑虑找人问,情况紧急须报警。3 骗子不高明,专骗财迷
新集能源:新集能源2022年度业绩快报公告
最近慕木在等赘婿更新,等的那个艰难呀~剧荒的时候,又没有好看的新剧,你会选择看什么? 电视剧推荐 一般这个时候,慕木会选择看之前慕木看过
同花顺(300033)金融研究中心1月11日讯,有投资者向德固特(300950)提问,尊敬的董秘,你好!据悉在氢能“制取—储存—运输—应用”的产业链
除苹果公司外,所有制造商都录得与2021年假日季类似的两位数百分比下降
摩根大通发现,2022年最后一周美股散户疯狂撤资,同时在该行主经纪商报告中警告空头,将遭遇科技股主导的逼空。高盛的主经纪商报告的上周数据
网贷逾期一般会上征信,有些借贷机构在用户逾期后一天后就会上报给征信机构,而有些借贷机构则是会在几天后上报给征信机构,因为有些借贷机构可
[ 相关新闻 ]
Copyright 2015-2022 医院头条网 版权所有 备案号:沪ICP备2022005074号-20 联系邮箱:58 55 97 3@qq.com