环球热讯:光大证券收警示函 持续督导纳芯微帝科股份存4宗违规
中国证监会网站昨日公布的江苏证监局关于对光大证券股份有限公司采取出
中国证监会网站昨日公布的江苏证监局关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定显示,经查,光大证券股份有限公司作为苏州纳芯微电子股份有限公司(以下简称纳芯微)和无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称帝科股份)首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在违规情形。
(相关资料图)
一是2021年11月24日,光大证券股份有限公司出具的《光大证券股份有限公司关于无锡帝科电子材料股份有限公司2021年持续督导工作现场检查报告》称帝科股份已披露的公告与实际情况一致,但帝科股份《2021年限制性股票激励计划(草案)》中股票激励授予对象的公告内容与实际情况不符。二是2022年8月23日,光大证券股份有限公司出具的《光大证券股份有限公司关于无锡帝科电子材料股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》称帝科股份内部制度的建立与执行不存在问题,但帝科股份《2022年度内部控制自我评价报告》称其财务报告内部控制存在缺陷,相关事项主要集中发生在2022年上半年度。三是2022年8月26日,光大证券股份有限公司出具的《光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》称纳芯微对子公司的内部控制健全并得到有效执行,与纳芯微对子公司合规性管理存在缺陷的事实不符。四是光大证券股份有限公司在对纳芯微商誉减值测试和帝科股份人员独立性的核查中,未勤勉尽责履行审慎核查义务,核查结论不严谨。
光大证券股份有限公司未能按照《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条、第二十八条的规定,严格履行持续督导相关要求。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第七十八条的规定,江苏证监局决定对光大证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
江苏证监局要求光大证券股份有限公司于收到决定书之日起十个工作日内,提交关于纳芯微和帝科股份持续督导情况书面说明。江苏证监局表示,将持续关注光大证券股份有限公司对江苏辖区内上市公司的持续督导工作情况。
以下为原文:
江苏证监局关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
光大证券股份有限公司:
经查,你公司作为苏州纳芯微电子股份有限公司(以下简称纳芯微)和无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称帝科股份)首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在以下违规情形:
一是2021年11月24日,你公司出具的《光大证券股份有限公司关于无锡帝科电子材料股份有限公司2021年持续督导工作现场检查报告》称帝科股份已披露的公告与实际情况一致,但帝科股份《2021年限制性股票激励计划(草案)》中股票激励授予对象的公告内容与实际情况不符。二是2022年8月23日,你公司出具的《光大证券股份有限公司关于无锡帝科电子材料股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》称帝科股份内部制度的建立与执行不存在问题,但帝科股份《2022年度内部控制自我评价报告》称其财务报告内部控制存在缺陷,相关事项主要集中发生在2022年上半年度。三是2022年8月26日,你公司出具的《光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》称纳芯微对子公司的内部控制健全并得到有效执行,与纳芯微对子公司合规性管理存在缺陷的事实不符。四是你公司在对纳芯微商誉减值测试和帝科股份人员独立性的核查中,未勤勉尽责履行审慎核查义务,核查结论不严谨。
你公司未能按照《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条、第二十八条的规定,严格履行持续督导相关要求。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第七十八条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
请于收到本决定书之日起十个工作日内,向我局提交关于纳芯微和帝科股份持续督导情况书面说明。我局将持续关注你公司对江苏辖区内上市公司的持续督导工作情况。
如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
江苏证监局
2023年5月30日
关键词:
[ 相关文章 ]
中国证监会网站昨日公布的江苏证监局关于对光大证券股份有限公司采取出
6月7日,东吴基金发布公告,李素明新任公司总经理兼财务负责人,于6月6
1、一般周围5ghz用得人少的话149、153、157、16165这5个都可以。2、其
男子醉驾去医院照顾住院老婆,结果途中发生交通事故扬子晚报网6月7日讯
想必现在有很多小伙伴对于补叙和插叙的区别方面的知识都比较想要了解,
本市试点两年打造“类私桩”公共充电服务为解决居住区有车无停车位、无
受降雨影响,当归上货量有所减少,大约有60吨货源出售;当归成品、水洗
同花顺金融研究中心6月7日讯,有投资者向天奥电子提问,公司原子磁力仪
2023年高考全国统一考试,教育部教育考试院命制语文作文试题共4道。试
宁德一中考点,家长及老师们在淅淅沥沥的小雨中等待考生。吴允杰摄中新
6月6日上午,省教育厅联合省公安厅、省卫生健康委、省市场监管局等部门
行情表现6月7日收盘价当日涨跌幅五日涨跌幅20号胶9765 00元 吨2 09%3 1
涨停家数方面,今日合计有79股涨停,上个交易日54股涨停。板块方面,网
每经AI快讯,有投资者在投资者互动平台提问:请问董秘,贵司的研发项目
黄河新闻网吕梁讯又到一年高考季!高考,是莘莘学子的圆梦之途。临县交
同花顺金融研究中心6月7日讯,有投资者向海联金汇提问,跌跌不休的股价
点击查看更多视频6月7日上午,海南华侨中学高中部考点外,一位奶奶身穿
1、三只熊,他们住在一起。2、gongsamaniga,hanjibayiso熊爸爸,熊妈妈,熊娃娃
中国小康网讯6月6日,由潮州市委宣传部、潮州市委网信办指导,潮州市湘
神十五与神十六乘组共同在轨工作生活了约5天的时间,看两个乘组在轨“
[ 相关新闻 ]
Copyright 2015-2022 医院头条网 版权所有 备案号:沪ICP备2022005074号-20 联系邮箱:58 55 97 3@qq.com